联邦证券违规被罚20万澳元。（《悉尼先驱晨报》图片）

据《悉尼先驱晨报》报道，联邦证券（CommSec）在明知客户已经身故的情况下，允许已故客户亲属通过客户账号进行股票交易长达数月，被处以20万澳元罚款。

澳洲证券投资委员会（Australian Securities and Investments Commission）披露联邦证券未能及时关闭已故客户网络投资账号，表示联邦证券在处理已故客户资料方面广泛存在问题。根据规定，证券机构除非得到客户本人授权，否则禁止代表客户进行交易。周三，委员会正式裁定联邦证券违规。

2014年3月，联邦证券获悉持有股票交易账号和保证金贷款账号的一名客户已经身故，但并未按照规定关闭有关账号。随后的7个月内，一名并未获得授权的死者家属通过有关账户进行了59笔网上交易。直到2014年10月，联邦证券才发现有52个已故客户账号存在未授权操作风险。

委员会市场纪律小组（markets disciplinary panel）认为事件违反《公司法》（Corporations Act）规定，对联邦证券处以20万澳元罚款。

联邦证券表示，将会密切配合证券投资委员会，已经改善流程，防止事件再次发生。联邦证券总经理雷森（Paul Rayson）说：“我们承认存在程序失误，在此郑重道歉。事件中并无客户损失或投诉。我们事后改善了流程，保证合规。”

今年9月，联邦证券因为未能按照规定披露特定客户信息、客户身份审查不足，被处以70万澳元罚款。